廉洁风险点有哪些方面17篇

时间：2022-11-15 13:35:03 浏览量：

廉洁风险点有哪些方面17篇廉洁风险点有哪些方面　　廉政风险点及防控措施　　一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以下面是小编为大家整理的廉洁风险点有哪些方面17篇,供大家参考。

廉洁风险点有哪些方面17篇

篇一：廉洁风险点有哪些方面

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次

　　廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自

　　我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪

　　和不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

篇二：廉洁风险点有哪些方面

　　廉政风险点

　　风险类型

　　1、思想上放松，

　　对自己要求不严，对反腐倡廉

　　思想道德

　　工作重视不够。

　　2、民主集中制原

　　则抓得不到位，

　　对重大事项、干部管理等施行

　　岗位职责

　　个人决策。

　　3、对党的建设、

　　党风廉政建设、

　　精神文明建设、信访等工作抓

　　岗位职责

　　得不实。

　　4、在履行党委监

　　督管理时不公

　　正、不公平，对

　　关系人、部门、岗位职责

　　单位放宽要求、

　　发现问题不追

　　究处理等。

　　5、在工作中可能

　　存在利用职权

　　或职务上的影

　　响为自己、亲岗位职责

　　属、朋友谋取不

　　正当利益的风

　　险。

　　6、在对外交往活

　　动中可能存在铺张浪费等违

　　外部环境

　　规行为的风险。

　　防控措施

　　1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。

　　2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。

　　3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。

　　4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。

　　5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

　　6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。

　　思想道德

　　1、加强学习，提高

　　二级

　　思想政治素质，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接

　　受监督。

　　主持人大办事处工作，分管老干部、老龄委、关工委

　　2、进行政府决策岗

　　时，未坚持民主集位

　　中制，对重大事项职

　　实施个人决策。责

　　3、在履行政府监督管理时，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题未及时处理等。

　　岗位职责

　　4、在财政资金审批中，可能存在违规审批的风险。

　　岗位职责

　　5、在作出决策前，岗

　　可能存在分析不全位

　　面，有造成决策失职

　　误的风险。

　　责

　　6、在代表镇政府从事公务接待中可能存在铺张浪费。

　　外部环境

　　1、不认真履行职责，违规插手县代表选举，造成不良后果。

　　岗位职责

　　2、利用职务之便，报销不合规票据或挪用公款，造成国家集体资金流失。

　　岗位职责

　　3、在公务活动中，

　　接受馈赠或宴请，外

　　可能产生违反法律部

　　和纪律规定的不廉环

　　洁行为。

　　境

　　一2、坚持政府重大事级项集体民主决策。

　　一级

　　3、加强对重点部门重点环节、人员定期监督核查。

　　4、分管领导会同财

　　一政部门共同研究提

　　级出意见，主任最后

　　审核。

　　5、在决策会议前对

　　材料认真研究，在

　　一级

　　决策会议上让所有参与决策者都能充分发表意见，对讨

　　论后还有异议的慎

　　重决策。

　　二级

　　6、严格按照各项公务接待标准，不搞特殊化。

　　1、严格履行人大代一表的职责，健全选级举制度，增强其透

　　明度。

　　2、自觉遵守各项规

　　章制度，积极工作。

　　一级

　　按照党风廉政责任制的要求履行好岗位职责。认真学习

　　法律法规，切实提

　　高依法行政本领。

　　3、建立预防职务腐二败风险点，杜绝级“吃喝宴请”等不

　　良现象。

　　4、对规章管理制度岗二4、认真贯彻执行有

　　执行不力。

　　位级关规定。

　　李明容郭耀凤

　　职

　　责

　　5、在向主任或上级部门、领导报告分管工作时可能存在报告不及时、不准确、避重就轻的风险。

　　岗位职责

　　5、在汇报工作时实

　　三级

　　事求是，不浮夸、不隐瞒，做到对群众负责、对领导负

　　责、对自己负责。

　　1、项目资金安排、

　　基础设施建设资金

　　1、大额资金使用必

　　安排、大额度预算岗

　　须由党政联席会会

　　外资金安排等支出位一议决定，并严格按

　　不符合政策规定，职级照项目建设预算和

　　有可能出现超预算责

　　建设合同以及财务

　　或以权谋私行为发

　　管理制度执行。

　　生。

　　主任科员

　　协助主要领导抓项目

　　2、在对重点项目建设、重点工作督查时发现问题时，收受被查单位的好处，隐瞒不报。

　　岗位职责

　　岗

　　2、督查结果及时公一布并与年度考核挂级钩，奖勤罚懒、坚

　　决兑现。

　　3、对规章管理制度位二3、认真贯彻执行有

　　执行不力。

　　职级关规定。

　　责

　　4、在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。

　　岗位职责

　　4、加强学习教育，正确行使权力，严一格遵守《廉政准级则》，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

　　1、自我约束，严格

　　主任科员

　　分管卫生、信访、协助城区

　　1、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。

　　岗位职责

　　要求，除正常的工

　　作指导检查外，向

　　一级

　　下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在

　　职权范围内的自主

　　选择权、自主决策

　　权。

　　卫生

　　岗

　　管理2、对规章管理制度位二2、认真贯彻执行有

　　执行不力。

　　职级关规定。

　　责

　　张若奇郭建华

　　3、在向主任或上级部门、领导报告分管工作时可能存在报告不及时、不准确、避重就轻的风险。

　　岗位职责

　　3、在汇报工作时实

　　三级

　　事求是，不浮夸、不隐瞒，做到对群众负责、对领导负

　　责、对自己负责。

　　主管

　　1、严格履行党风廉

　　党

　　政建设“一岗双

　　建、

　　责”，对职责范围

　　组1、可能存在对党员

　　内党员干部出现的

　　织、统战、绩效评

　　干部出现苗头性、倾向性问题不批评不教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的

　　岗位职责

　　苗头性、倾向性问

　　一级

　　题视情予以预警处理；重视支持查办案件工作；对县管

　　干部经班子集体讨

　　估，风险。

　　论后及时向上级党

　　分管

　　组织报告，并配合

　　计

　　做好调查核实工

　　生、

　　作。

　　党工委副书记

　　计生协会、工、青、妇、武

　　2、计划生育指标发放审查把关不严，有可能造成违反计生规定行为发生。

　　岗位职责

　　2、严格按照集体研究决定发放计生指一标；通过政务、村级务公开公开栏进行公开，接受社会监督。3、实行村级道路建

　　装、

　　设招投标，严格按

　　联系

　　村级道路的标准来

　　人3、在村级道路建设岗

　　实施村村通工程；

　　大、中指定承包商，将位一成立由有关代表参

　　政存在质量问题的道职级加的工程验收组，

　　协、路验收合格。

　　责

　　对验收不合格的，

　　农村

　　不予支付其余款

　　工

　　项，并追究有关人

　　作，

　　员责任。

　　协调村建、城建

　　4、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。

　　思想道德

　　二4、提高思想认识，级从严要求自己。

　　党工委副书

　　主管政法、精神文

　　1、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现

　　岗位职责

　　1、严格按照程序规

　　二级

　　定，从工作需要出发，结合各人特长，合理提出人事建

　　议。

　　邱建军

　　记明，个人偏向的风险。

　　分管

　　平安

　　2、自我约束，严格

　　协会、综治、城区卫生管理

　　2、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。

　　岗位职责

　　要求，除正常的工

　　作指导检查外，向

　　二级

　　下级提出工作要求时不带个人主观意向，不干预下级在

　　职权范围内的自主

　　选择权、自主决策

　　权。

　　3、在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。

　　外部环境

　　一3、严格按照接待标级准，不搞特殊化。

　　党工委委员纪工委书记

　　主管纪检、监察、党风廉政建设，分管机关效能、

　　1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。

　　2、对信访举报不调查，对违纪党员、干部不立案不处理。

　　思想道德

　　岗位职责

　　二1、提高思想认识，级从严要求自己

　　2、认真受理信访举

　　一级

　　报，对调查属实的案件，严格按照《纪律处分条件》进行

　　处理。

　　党务

　　公开

篇三：廉洁风险点有哪些方面

　　一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。针对上述风险点，决定采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。

　　认真履行岗位职责，增强工作责任心。3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务

　　服务水平。在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮

　　查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

　　一、思想道德风险点1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。二、岗位职责风险点1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。

篇四：廉洁风险点有哪些方面

　　单位廉政风险排查、防控一览表

　　单位名称

　　党风室

　　主要负责人

　　在职人数

　　主要职责风险类别

　　履行职责风险

　　1、负责监督、检查综合分析全县党风廉政建设情况；2、检查、纠正党员领导干部廉洁自律方面存在的问题；3、对党风廉政建设方面存在的

　　突出问题开展专项治理；4、对贯彻执行党风廉政建设责任制情况进行监督检查；5、会冋有关部门对领导干部进行监督。

　　风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　没有及时开展工作部署、监督、检查和专项治理,使县

　　委、县政府、县纪委监察局部署的全县党风廉政建设责

　　任制、

　　领导干部廉

　　中

　　洁自律、厉行节约八项要求、农村基层党风廉政建设等

　　工作不能有效落实。

　　工作岗位职责不清或不严格履行岗位职责，造成

　　工作失职、渎职；

　　低

　　利用职务Z便，在工作部署检查考核屮徇私舞弊、

　　中

　　违反规定;

　　认真按照屮央、省、市文件规定，加强监督和检查；围绕县委、县政府、县纪委监察工作部署，主动协冋有关单位开展监督查处；发挥主观能动作用，积极探索党务公开、“阳光村务工程”、“廉政风险防范”、“领导干部廉洁自律预警机制”等有效办法。认真履行职责，尽职尽责，杜绝失职、渎职行为。

　　增强纪律意识，严格把关程序，坚持原则规定办事，严格遵守廉政准则52个不准规定。

　　在党风廉政责任制年度考核屮不能坚持原原则，

　　不按规定程序进行。

　　中

　　业务流程风险

　　对全县车辆配备和更换条件、公款出国境管理等

　　中

　　把关不严，

　　工作流程设计不科学，工作职责不清，

　　低

　　没有明确科室工作职责和人员分工，导致责任不清，工

　　低

　　作推诿、扯皮，办事效率低

　　效

　　制度机制风险

　　能建设差，出现不作为、乱作为行为。

　　规章制度建立不完善，现有的规章制度执行不力,工作制

　　低

　　度和工作流程缺乏可操作性和必要的监督机制，出现问

　　题或工作失误时，

　　认真修订和完善当年党风廉政建设责任制考核办

　　法，细化考核内容，最大程度减少人为因素；

　　探

　　索咼效实用的考核考评办法。严格按照中央省市关于公务用车配备配备更新管

　　理办法、关于禁止公国出国境的有关方面规定，

　　按

　　程序操作；

　　制定更为科学合理的工作流程，提高工作效率。

　　明确各自职责，加强自身建设。

　　完善相关制度

　　主要领导审签:

　　不能及时处理。

　　岗位廉政风险排查、防控一览表

　　姓名岗位职责风险类别

　　冈位职责风险

　　职务

　　党风室主任

　　岗位名称

　　负责本科室党风廉政建设和反腐败工作牵头和协调工作；落实本单位重点工作，落实本室业务分工内的本职工作。

　　风险点

　　不按程序及业务流程办事，办事不民主

　　风险等级中

　　按章办事，

　　防控措施

　　工作缺少热情，不主动，办事拖拉，

　　低

　　增强工作主动性

　　不按照廉洁自律要求，导致不廉洁现象发生。

　　中

　　严格遵守廉政准则，严格要求自己

　　思想浮燥，不能深入实际开展调查研究。

　　低

　　因业务工作繁重而放松学习，造成政治水平降低，

　　放松世界观的改造，理想信念动摇。

　　实事求是，深入实际，落实一线工作法。在完成业务工作的同时，加强思想学习，坚持正确的世界观、人生观、价值观，与时俱进，做廉洁、优秀、思想素质过硬的人民公仆

　　思想道德风险外部环境风险个人履行承诺

　　不加强自身修养，拒腐防变和抵御风险能力降低，岀现违纪行为。

　　强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项

　　低

　　纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政。

　　以人为本观念缺少，服务意识淡泊。

　　低

　　树立群众观念，树立正确的成绩观。

　　经不起诱惑，接受吃请，收受礼品等

　　中

　　加强制度建设，健全监督机制

　　对不正之风麻木，没有正义感交友不慎，不注重八小时以外个人行为。

　　低

　　加强个人自身道徳修养

　　中

　　保持平淡心态，严格要求自已

　　本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》

　　。如有违诺，愿意接受

　　批评教育直至按照有关规定处理。

　　承诺人签字：

　　2011年月

　　日

　　科室（股）意见

　　分管领导意见单位领导小组意

　　见党委、党组审核

　　意见

　　姓名

　　负责人签字：

　　2011年月日

　　签字：

　　2011年月日

　　签字：

　　2011年月日

　　签字：

　　班子成员廉政风险排查、防控一览表

　　职务

　　岗位名称

　　2011年月日

　　岗位职责风险类别

　　岗位职责风险

　　风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　个人履行承诺

　　本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》育直至按照有关规定处理。

　　承诺人签字：

　　单位领导小组意见

　　党委、党组审核意见

　　负责人签字：签字：

　　O如有违诺，愿意接受批评教2011年月日

　　2011年月日2011年月日

　　县领导小组审核意见

　　201

　　签

　　1年

　　字:

　　月

篇五：廉洁风险点有哪些方面

　　廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资米购时不米取公开招投标形式；在米购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；&在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；&在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11＞对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;&不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；&按照党和国家有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11＞加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中岀现的问题视而不见;2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度;3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处,产生不良影响,造成失职或渎职;6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；&"一岗双责"履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议;2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改;3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不

　　廉政行为;4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料;3、利用购买办公用品之机乱开发票；4、随意釆购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；&不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事;

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；17、在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施:1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录;2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事风险点：（风险等级二级）

　　1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

　　3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；&随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保

　　密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、公款私存、公款打入私人银行卡；&费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范;

　　9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金;5、严格执行结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；&对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；&档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党

　　和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干

　　部任用条件和标准要求在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民

　　主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重

　　人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作;在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。&加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访,重点检查履行职责,落实责任的情况。11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案

　　件信息，提高案件的查处效率

篇六：廉洁风险点有哪些方面

　　廉政风险点的表现形式下面按廉政风险的类别例举了相应廉政风险点的表现形式仅供大家参考在排查中要根据实际情况不能简单地对号入座要反映不同人员岗位部门的特点

　　廉政风险点的表现形式

　　下面按廉政风险的类别例举了相应廉政风险点的表现形式，仅供大家参考，在排查中要根据实际情况，不能简单地对号入座，要反映不同人员、岗位、部门的特点。

　　思想道德风险点1.工作上存在畏难情绪，对本职工作的重要性、关键性没有充分的认识。2.工作缺乏主动性,不能全身心投入工作.3。放松政治学习，理想信念动摇，政治素质低。4。不思进取、得过且过；脱离实际，形式主义.5。事业观、政绩观不正确，追名逐利,降低标准.6。缺乏民主意识，产生特权思想，搞“一言堂”，以我为中心。7。不能、不愿接受监督,放松自我约束.8。不能抵制各种诱惑,出现行为失范、道德失准等现象。9。放松世界观改造,个人私欲澎胀，享乐、铺张浪费，弄虚作假。10。存在侥幸心理，缺乏应有的自律、自省、自警、自励意识。11。宗旨观念淡薄,以权谋私,我行我素。12。理想信念动摇,贪图享受,以权谋私,脱离实际等。

　　13。工作责任意识不强14。廉洁自律要求放松.15。违反职业道德，导致行为结果不公正不公平,构成“以权谋私"等严重后果16.思想认识模糊，工作积极性不高。17.宗旨观念不牢固，服务意识不强，廉洁自律要求不高,造成不良影响。18。上进心不强，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义,以权谋私等。19。违反职业道德，变相索要、收受请托人现金、礼物等。20。政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降.21。在行政管理工作中，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作般化，不能开拓工作局面.22.思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气。23.没有树立“一盘棋”思想和大局意识;不服从领导，消极怠工,不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

　　24。为违法当事人说情，干扰执法和办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题

　　25。工作中，未按章办事，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满,损害党员干部形象。

　　26。因私欲、私利等自身修养偏误或因亲情请托等情节,可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移、工作行为失控

　　27。立场够不坚定,在对待“小是非、小问题、小恩惠"上态度不够坚决。

　　28.法纪观念淡薄、长期不学习党和国家的法律法规以及各级各项制度

　　29。生活情趣不高雅，常常“吃小酒、打小牌"。30。不能深入基层了解情况,形成本位主义思想，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳.岗位职责风险1.单位或科室部门不能正确履行职能。2.不作为或集体违规违纪3。不履行“一岗双责”,或履行不到位。4。违反廉洁自律相关规定。5.利用职务上的便利吃拿卡要、牟取私利。

　　6.违反民主集中制,不执行单位制定的各项规章制度，独断专行或软弱放任

　　7。不按原则办事、办人情事关系事，工作失职、渎职，不履行或不正确履行职责等

　　8。工作业务不熟悉，工作不到位,造成工作失职、渎职等。业务流程风险1。设计业务流程不规范，不科学，随意性强。2.个别流程、个别人员在流程中自由裁量权过大,权力过于集中，缺乏有效监管.3。不按规定严格执行程序，造成工作失误,引发不良后果.4。违规操作,易造成违反法律法规事实。5。在涉及审批许可等关键性流程和环节中，由于工作疏忽或人情影响，未能认真审查提供材料的真实性和合法性，不能做到严格把关。6。已发现有关业务流程存在的漏洞和缺陷，未能及时提出、修正和完善.7。缺乏对业务流程的有效监督和管理，造成长期失控。制度机制风险1。制定制度缺乏调查研究，未能体现制度的针对性和实效性

　　2。针对岗位特点未指定具体规章制度,未形成有效运行的工作机制。3。落实制度不力,不能靠科学、有效的制度约束规范人和事4。制度执行不严谨,不能及时对其进行补充、修改和完善,造成工作中出现偏差5。工作制度缺乏创新性,不能及时适应岗位职责和工作职能的变化,制度实效性不强。6。监督检查制度执行情况没有做到正常化、经常化，解决实际问题存在制度上的缺陷。7。针对监督检查结果，不能及时实施整改落实，使监督检查流于形式,各项制度无法落到实处.8.部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施外部环境风险1.“八小时"以外的个人生活不健康、情趣不高尚。2.不正当的私人关系.3。违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。4.工作服务对象对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰

　　5。工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利,正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。

　　6.受社会不良风气影响,主动或被动搞行业“潜规则"。7。公私不分,日常工作事物受亲戚朋友干涉.8。原则立场不坚定,经不住外部压力、人情、挡不住不正当利益诱惑；原则性不强,在人情、外部诱惑下低头；任人唯亲、拉帮结派影响班子团结.9。受社会现象、社会关系影响贪图享受，不思进取.10.不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任自己导致违法违纪。1l。公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处.利用职权以权谋私，收受回扣或照顾熟人、亲友等谋取私利。12。不按相关规定办事，办人情事、关系事,收取请托人礼金礼物。13.年、节收受礼品、礼金，给工作带来不利因素，为违法、违规者提供方便.14。收取下属、服务监管对象好处，为其谋求不正当利益。15。接受主管或者分管部门及其工作人员，以及其他与其有关系的单位和个人赠送的现金、有价证券和支付凭证。

　　16.在工作中收受请托人好处,使违法、违规的行为得不到及时纠正、查处。

　　17.放任、纵容配偶、子女等亲属和身边工作人员利用领导干部职权和职务影响经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。

　　18。攀比求荣，吃吃喝喝，放弃8小时以外自律教育19.在工作中，由于人情关系而产生工作失误和违纪行为.20。在对基层检查、指导工作时接受宴请，把关不严、导致工作马虎、开展不利。

篇七：廉洁风险点有哪些方面

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　　廉政风险点及防控措施

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　　廉政风险点及防控措施廉政风险点及防控措施

　　一、思想道德及制度机制思想道德(二级风险)1、相关科室：全体科室2、潜在风险：政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。----------------精选公文范文----------------1

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　　不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　　不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

　　3、防范措施：重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。----------------精选公文范文----------------2

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　　完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，

　　制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　　制度机制(三级风险)1、相关科室：全体科室2、潜在风险：对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。3、防范措施：定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办----------------精选公文范文----------------3

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　　事的行为规范。加强对规章制度执行情况的检查、

　　监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　　对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　二、岗位职责方面行政处罚类(一级风险)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险：不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执----------------精选公文范文----------------4

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　　法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。

　　3、防范措施：办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。行政服务类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心----------------精选公文范文----------------5

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　　2、潜在风险：在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时----------------精选公文范文----------------6

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　　留存文书档案，可能造成工作失职。在公务活动中，接受馈赠或宴请，

　　可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、防范措施：强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。落实一次性告之、首问责任制、党----------------精选公文范文----------------7

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　　风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　　从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　　年检、专项检查类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险：行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，----------------精选公文范文----------------8

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　　借机索取好处等不廉洁行为。证书年检期间，可能产生收受好处

　　的风险。3、防范措施：强化廉政宣传教育，突出教育的针

　　对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。

　　将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核；努力实现对风险岗位的全程监控。

　　完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　　完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。

　　四类：财、物管理类(一级)1、相关科室：财务科、办公室----------------精选公文范文----------------9

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　　2、潜在风险：财务管理风险：不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。资产管理风险点：固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。3、防范措施：----------------精选公文范文----------------10

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　　认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。

　　坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。

　　财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。

　　从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。

　　在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。

　　固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。

　　及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损坏。

　　人事管理类----------------精选公文范文----------------11

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　　1、相关岗位、科室：站领导、办公室

　　2、存在的风险在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。2.防范措施严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。----------------精选公文范文----------------12

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　　坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　　内务管理类1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科2、存在的风险在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，----------------精选公文范文----------------13

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　　导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　　档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本站带来影响。

　　在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　　2.防范措施遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇----------------精选公文范文----------------14

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　　私枉法、徇情枉法。对网络管理、统计、档案管理、电

　　话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。

　　规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。

　　公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。

　　三、站领导个人方面市标准定站党支部书记、站长1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。2、潜在风险：工程造价咨询资质初审；标准造价违规行为查处；日常其他行政行为监督；定额解释、造价纠纷处----------------精选公文范文----------------15

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　　理；单位经费开支；单位人事管理；评先树优；公务接待；车辆安全；党费管理。

　　3、防范措施:工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。严格执行市住建委干部、人事管理----------------精选公文范文----------------16

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　　有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名单。

　　严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。

　　规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。

　　严格党费管理，及时足额上交。主管标准、资质证书等业务副站长1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。2、潜在风险：工程造价咨询资质初审；工程建设标准违规行为查处；日常督导、检查、调查取证；车辆安全。3、防范措施:工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。坚持公平、公开、公正原则处理标----------------精选公文范文----------------17

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　　准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。

　　规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。

　　主管定额、咨询等业务副站长1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。2、潜在风险：定额解释、造价纠纷处理；造价指标测算、市场参考价调查；招标代理、工程造价咨询；评先树优；3、防范措施:实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。加强指标测算、市场价格信息管理，----------------精选公文范文----------------18

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　　对指标测算失误、责令改正；对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　　严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。

　　站工会主席1、职责：负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。2、潜在风险：工程发承包违规行为查处；日常工程造价监管；单位人事管理；评先树优；公务接待；工会经费管理。3、防范措施:坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证等工作必须2----------------精选公文范文----------------19

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　　人以上，亮证执法；案件检查结论坚持集体定案。

　　加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。

　　严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。

　　严格公务接待。认真履行就餐审批制度。

　　按规定提取使用工会经费。

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篇八：廉洁风险点有哪些方面

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　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

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　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

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　　规定和制度办事。

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

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　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

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　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

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　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

篇九：廉洁风险点有哪些方面

　　廉洁风险点有哪些方面及整改措施3篇

　　廉洁风险点有哪些方面及整改措施3篇廉洁风险点有哪些方面及整改措施1篇1.加强学习，提高思想觉悟，有效提高工作效率。

　　2.自觉接受领导和群众监督、认真贯彻和落实好各项政策、法规。3.坚持廉洁自律，严已律已，做到大公无私。4.强化工作程序，规范工作方法，实现任务目标。5.尽职尽责，抓好各项党风廉政建设和廉政风险防控，圆满完成工作任务。6.全面落实党风廉政建设和廉政防控责任制。7.强化监督，督促检查。8.严格执行各种规章制度、法规制度。9.加强自身的责任意识，提高工作的积极性。10.按照本中心的各项规章制度办事。廉洁风险点有哪些方面及整改措施2篇根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采

　　购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，

　　欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采

　　取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　廉洁风险点有哪些方面及整改措施3篇一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

　　2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。

　　领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

　　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

　　3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

篇十：廉洁风险点有哪些方面

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　　廉政风险点及防控措施

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　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

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　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　三、纪检监察

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　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

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　　职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，

　　不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通

　　或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、

　　故意毁坏有关材料；18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　五、劳动人事

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　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并

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　　做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干

　　部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、公款私存、公款打入私人银行卡；8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

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　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

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　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，

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　　并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

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　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”

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　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇十一：廉洁风险点有哪些方面

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔与任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

　　规定与制度办事。

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党与国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预与插手不属自己职权范围的工作内容，为个人与亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章与工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：1、根据廉政建设工作的部署与要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评与自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪与不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章与使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益与形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　五、劳动人事

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定与执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在我银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序与规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质与职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》与相关财务制度。对原

　　始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）1、在对外招标与内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质与技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算，严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事；9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：（风险等级三级）1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；4、透露工程价款及相关信息资料；5、为外租工程机械出具虚假资料；6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；10、对生产的不合格产品乱表态放行；11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；3、严把好质量关；4、严守商业秘密；5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　8、应如实申报配属队伍使用的人工费；9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；10、工程结算时要严格按照规定程序办理；11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品；3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量与验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间与费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记与合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度；6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；5、向他人泄露商业秘密；6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉与利益为代价，谋取个人好处；8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示与索要好处；15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。

　　防控措施：1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度与为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；2、加强监督检查；3、严守商业秘密；4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；6、在办公用品与生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；7、在办公用品与生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，

　　不按工作需要进行发放；8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；

　　防控措施：1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；2、强化“一岗双责”维护领导决策；3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩，不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；6、对违纪违法案件不立案；7、对违纪、违法案件不上报；8、不如实记录违法违纪人员的供述；9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度与言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心与主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导与告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党与人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开与处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件与标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行与完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官与选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准与规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核与考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范与查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为与自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导与责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度与勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇十二：廉洁风险点有哪些方面

　系统公司领导班子成员岗位廉洁风险点防控表

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在廉政风险

　　风险等级

　　总经理支部书记

　　1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”；

　　利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中

　　谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职，不

　　作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔

　　任用干部。

　　2、制度机制：不能贯彻执行党和国家的

　　方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，

　　不能根据变化和具体情况及时修改、补充、完

　　善各项规章制度；重大人、财、物等管理事项，

　　副总经理执行“一岗双

　　职务

　　负责人

　　岗位潜在风险点

　　防风险

　　等级

　　1、加强廉政教育，提

　　2、认真履行职责，学律法规、部门与地方的条自身建设。

　　3、带头执行廉政准则实党建工作制度，完成上

　　4、规范人事管理，“三重一大”决策制度的经党委商定。

　　5、严格执行违法违纪

　　1、加强廉政教育，提2、带头执行廉政准则

　　3、坚持民主集中制，策制度的落实。

　　4、严格执行违法违纪

　　防控措

　　财务总监

　　1、岗位职责：财务管理松懈，监管不利；不认真执行预算，资金管理混乱。

　　2、思想道德：不带头执行“一岗双责”；对分管的工作管理不严，监管不力，放松政治理论学习，

　　1、加强廉政教育，提高科学

　　2、严格执行廉政准则，做到

　　3、对分管的财务工作加强监

　　训

　　4、认真履行职责，严格执行

　　各部门廉洁风险点防控表

　　财务部门

　　综合管理部门

　　1、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；

　　2、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

　　3、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；

　　4、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　5、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金。

　　1、接待方面：超标准接待；违规接待私人客人。

　　2、用车方面：公车私用、违规用车、安全事故。

　　3、固定资产管理方面：资产配置超标、无验收、处置不合规。

　　4、安全管理方面：泄密、出现安全事故。5、劳动工资福利方面：违反劳动工资福

　　利的政策规定，违规发放加班费、奖金及福利等。6、绩效考核管理方面：责任心不强、理

　　解规定有偏、收集资料不全、计算有误等，致考核结果失准、失实。

　　1、不断更新和掌握新的财政业务能力，提高自己的处理问题的

　　B2、加强财政资金管理制度建

　　用制度管人，用制度管事，做到廉

　　1、2、

　　B程；

　　3、4、

　　根据集团的规定，严控费严格执行用车有关制度，

　　加强教育，定期检查接受纪检、审计的监督检

篇十三：廉洁风险点有哪些方面

　【公文写作】

　　一、思想道德及制度机制

　　(一)思想道德(二级风险)

　　1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险：

　　(1)政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

　　(2)工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

　　(3)缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　　(4)工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

　　(5)不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　　(6)不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

　　3、防范措施：

　　(1)重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　　(2)认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

　　(3)教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　　(4)完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，

　　(5)制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　　(二)制度机制(三级风险)

　　1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险：

　　(1)对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

　　(2)对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　　3、防范措施：

　　(1)定期梳理、补充、完善各项规章制度(根据当年工作的需要)，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　(2)加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　　(3)对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　二、岗位职责方面

　　(一)行政处罚类(一级风险)

　　1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　(1)不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　(2)在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　(3)执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。

　　3、防范措施：

　　(1)办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。

　　(2)办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。

　　(3)在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。

　　(4)在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。

　　(二)行政服务类(二级)

　　1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　(1)在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。

　　(2)在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。

　　(3)业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。

　　(4)在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。

　　(5)业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。

　　(6)在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。

　　(7)在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、防范措施：

　　(1)强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

　　(2)严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。

　　(3)公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。

　　(4)加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。

　　(5)严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。

　　(6)落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　　(7)从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　　(三)年检、专项检查类(二级)

　　1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　(1)行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

　　(2)对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。

　　(3)在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。

篇十四：廉洁风险点有哪些方面

　1甲乙双方同意以银行按揭方式付款并约定在房地产交易中心缴交税费当日支付首付款含定金人民币拾万仟佰拾元整给甲方剩余房款人民币元整申请银行按揭如银行实际审批数额不足前述申请额度乙方应在缴交税费当日将差额一并支付给甲方并于银行放款当日付给甲方

　　1、党风廉政建设责任制落实不好，对分管范围内的党员、干部、职工疏于教育、管理和监督。2、由于日常工作的繁忙，缺少与管辖范围内干部职工的交流沟通，思想政治工作做得不到位。3、法制意识不强，学习意识淡薄，对国家法律法规和上级及公司有关廉政规章制度不熟悉、不了解。4、廉洁意识不强，在接受小礼品、公款吃喝等方面自我要求不够严格。5、在参加领导班子专题民主生活会时，不能认真开展批评和自我批评。6、参与家属及亲友经商办企业的活动。在家属及亲友的经营活动与本企业发生业务往来时，为之提供方便。7、公车管理尚不够严细，有时存有公车私用的现象。8、个人发生的重大事项，没有及时向公司党委汇报。9、对业务招待费的使用管理不严格，签字审查不严。廉洁风险点10、违反廉政规定，到下属单位或有管辖权的其它单位报销应由个人支付的一些费用。11、在公务活动中公私不分、假公济私，或报销应由个人支付的费用。12、碍于情面，接受个人管辖范围内有关单位和个人用公款支付的宴请、歌舞、洗浴、健身活动。13、违反公司业务招待规定，用公款设宴招待个人的亲友。14、在本人或家庭成员工作调动、过生日、迁新居及有婚丧嫁娶事宜时，不低调行事，大量收受礼金。15、自我要求不严，借出差、开会、参观考察、学习等名义用公款进行旅游。16、在住房、办公、用车、通讯、出差、生活福利等方面搞特殊化和要求个别照顾。17、利用职务之便，向下级或外协单位索要财物和劳动用工。18、利用职务之便，允许或变相允许亲属与自己所分管范围内的单位或其它单位进行经济交往。19、对“三重一大”问题的决策，有时没能很好地执行票决制等相关制度规定。

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　　20、违反公司决策程序，对涉及有关个人利益的重大问题搞临时动议。21、对领导班子集体讨论作出的决定，不认真执行，敷衍了事。22、违反企业决策程序，在党政主要领导缺席或领导班子成员到会人数不到三分之二以上时，决策企业重要事项。23、对多种产业项目的审批把关不严，新上项目不具备条件或条件不成熟。24、对分管范围内的工作，存有“家长制”作风，搞个人说了算，听不进不同意见。25、不属于自己分管范围的事情揽权办理，不应自己办理的具体事务私自办理。26、在分管范围内发生影响公司声誉和职工队伍稳定的事件，不立即上报或干脆隐瞒不报。27、违反人事管理规定，利用个人关系办理职工的内外调动。28、未经过群众推荐和组织考察等规定程序，擅自决定提拔和聘用干部。廉洁风险点29、为了个人利益或小团体利益，指使下属违规办事。30、对企业中个别存在的不正之风和错误倾向，不敢批评纠正，存在“老好人”现象。31、在资金管理工作中，违反财务规定借用公款或进行财务报销。32、在资金管理工作中，违反国有资产监管程序和企业规章制度，擅自决定对外投资、借贷、融资、担保。33、违反资金管理规定，对未经审计部门审计的经济合同、结算合同价款批准实施。34、在工程发包、结算等工作中，审核把关不严，给工作造成影响或损失。35、在物资采购、废旧物资处理等工作中，有时执行制度规定和程序不够严格。36、在工程分包、物资招标采购工作中，由于审查不严，引进了不合格的分包队伍、不合格的供货商。37、违反制度规定，建立“关系外包队”、“关系供货商”；或与分包、供货单位吃吃喝喝、拉拉扯扯；或利用职权、影响为关系单位或个人打招呼、造条件。

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　　38、在工程发包、物品采购、保险代理等工作中，通过各种方式规避招标或干预招标工作。39、违反招标管理规定，有意或无意中泄露标底等招标工作机密。40、在工程分包管理工作中，通过肢解工程方式规避招标。41、在物资采购管理中，强行指定生产厂、供货商。42、在工程管理工作中，利用职权指定设计、施工队伍或使用未有资质的设计、施工队伍。43、在工程管理工作中，强行指定承包单位购买用于工程的建筑材料、建筑构配件或设备。44、在合同管理工作中，合同签订前不对当事人主体资格、经营信誉、履约能力进行考察而与之签订合同。45、在节假日期间，虽然拒绝了个别赠送礼品、礼金等不良行为，却没有对此行为进行坚决反对和严格禁止。廉洁风险点46、对艰苦奋斗、勤俭办事的原则坚持不够，有时出现爱面子、讲排场的不良倾向。47、对自己的经济收入及所使用、拥有的手机、手表等贵重物品说不清来源。48、身为共产党员，参加封建迷信组织，参与封建迷信活动。49、违反保密规定，丢失、泄露上级及公司秘密文件资料。50、礼品登记、收入申报制度执行不好，主要是重视程度不够。……

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篇十五：廉洁风险点有哪些方面

　廉政风险点的表现形式

　　下面按廉政风险的类别例举了相应廉政风险点的表现形式,仅供大家参考,在排查中要根据实际情况，不能简单地对号入座,要反映不同人员、岗位、部门的特点。

　　思想道德风险点1。工作上存在畏难情绪,对本职工作的重要性、关键性没有充分的认识。2。工作缺乏主动性,不能全身心投入工作。3。放松政治学习,理想信念动摇，政治素质低.4.不思进取、得过且过；脱离实际,形式主义。5.事业观、政绩观不正确,追名逐利,降低标准.6。缺乏民主意识,产生特权思想,搞“一言堂”，以我为中心。7。不能、不愿接受监督,放松自我约束。8.不能抵制各种诱惑,出现行为失范、道德失准等现象.9。放松世界观改造，个人私欲澎胀，享乐、铺张浪费,弄虚作假。10.存在侥幸心理，缺乏应有的自律、自省、自警、自励意识。11.宗旨观念淡薄，以权谋私，我行我素。12。理想信念动摇，贪图享受，以权谋私，脱离实际等.

　　13.工作责任意识不强14。廉洁自律要求放松。15.违反职业道德，导致行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”等严重后果16。思想认识模糊，工作积极性不高。17。宗旨观念不牢固,服务意识不强,廉洁自律要求不高,造成不良影响.18.上进心不强,作风漂浮、脱离实际,因循守旧、形式主义,以权谋私等。19.违反职业道德，变相索要、收受请托人现金、礼物等。20.政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。21。在行政管理工作中，怕承担责任,怕得罪人，可能产生工作般化,不能开拓工作局面。22.思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务,缺乏开拓创新的勇气。23。没有树立“一盘棋”思想和大局意识;不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

　　24。为违法当事人说情,干扰执法和办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题

　　25。工作中，未按章办事，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满,损害党员干部形象。

　　26.因私欲、私利等自身修养偏误或因亲情请托等情节,可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移、工作行为失控

　　27。立场够不坚定，在对待“小是非、小问题、小恩惠"上态度不够坚决。

　　28。法纪观念淡薄、长期不学习党和国家的法律法规以及各级各项制度

　　29.生活情趣不高雅,常常“吃小酒、打小牌"。30。不能深入基层了解情况,形成本位主义思想，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。岗位职责风险1.单位或科室部门不能正确履行职能。2。不作为或集体违规违纪3.不履行“一岗双责”,或履行不到位.4。违反廉洁自律相关规定.5.利用职务上的便利吃拿卡要、牟取私利.

　　6.违反民主集中制，不执行单位制定的各项规章制度，独断专行或软弱放任

　　7.不按原则办事、办人情事关系事,工作失职、渎职,不履行或不正确履行职责等

　　8.工作业务不熟悉,工作不到位,造成工作失职、渎职等。业务流程风险1.设计业务流程不规范,不科学，随意性强。2。个别流程、个别人员在流程中自由裁量权过大,权力过于集中，缺乏有效监管。3。不按规定严格执行程序,造成工作失误,引发不良后果。4.违规操作，易造成违反法律法规事实。5。在涉及审批许可等关键性流程和环节中，由于工作疏忽或人情影响,未能认真审查提供材料的真实性和合法性，不能做到严格把关。6。已发现有关业务流程存在的漏洞和缺陷，未能及时提出、修正和完善.7.缺乏对业务流程的有效监督和管理，造成长期失控。制度机制风险1.制定制度缺乏调查研究,未能体现制度的针对性和实效性

　　2。针对岗位特点未指定具体规章制度，未形成有效运行的工作机制.3.落实制度不力，不能靠科学、有效的制度约束规范人和事4.制度执行不严谨,不能及时对其进行补充、修改和完善，造成工作中出现偏差5。工作制度缺乏创新性，不能及时适应岗位职责和工作职能的变化,制度实效性不强.6.监督检查制度执行情况没有做到正常化、经常化,解决实际问题存在制度上的缺陷。7.针对监督检查结果,不能及时实施整改落实,使监督检查流于形式,各项制度无法落到实处。8.部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显,不能形成有效的常规化工作措施外部环境风险1。“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚。2。不正当的私人关系。3。违法乱纪、贪污腐败,或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。4.工作服务对象对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰

　　5。工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利,正确履行职能行使权利的干扰,以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素.

　　6.受社会不良风气影响，主动或被动搞行业“潜规则”.7.公私不分,日常工作事物受亲戚朋友干涉.8.原则立场不坚定,经不住外部压力、人情、挡不住不正当利益诱惑;原则性不强，在人情、外部诱惑下低头;任人唯亲、拉帮结派影响班子团结。9。受社会现象、社会关系影响贪图享受，不思进取。10。不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任自己导致违法违纪.1l.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。利用职权以权谋私，收受回扣或照顾熟人、亲友等谋取私利。12.不按相关规定办事，办人情事、关系事，收取请托人礼金礼物。13。年、节收受礼品、礼金，给工作带来不利因素，为违法、违规者提供方便。14。收取下属、服务监管对象好处,为其谋求不正当利益.15。接受主管或者分管部门及其工作人员，以及其他与其有关系的单位和个人赠送的现金、有价证券和支付凭证。

　　16.在工作中收受请托人好处,使违法、违规的行为得不到及时纠正、查处。

　　17。放任、纵容配偶、子女等亲属和身边工作人员利用领导干部职权和职务影响经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。

　　18。攀比求荣,吃吃喝喝，放弃8小时以外自律教育19。在工作中,由于人情关系而产生工作失误和违纪行为。20。在对基层检查、指导工作时接受宴请,把关不严、导致工作马虎、开展不利。

篇十六：廉洁风险点有哪些方面

　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　第2岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度～落实责任制,4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事～落实责任制,2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定,4、按照《廉政准

　　则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权

　　职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不

　　严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢

　　失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、

　　食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。

　　第3岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。4、未按组织程序和规定的时间进行公示。5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党委、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。（五）教师人事调动及教师招聘1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。（六）教师职称评定1、学校对职评精神不宣传贯彻。2、学校对职评对象不公示。3、滞留职评指标。4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。2、不按规定转出、转入学生。3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。（八）贫困生资助1、弄虚作假，套取国家资金。2、不及时、足额或变相发放学生资助款。3、不及时下达专项资金。4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。（九）教师以教谋私1、有偿家教。2、兜售资料。3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。4、私自收费。5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师二、加强学校廉政风险预警防控的措施（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事

　　项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避

　　招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉

　　政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

　　（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

　　（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

　　（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

　　（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

　　（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）

　　征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

　　（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

　　（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

　　（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

　　（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

　　（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

　　（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，

　　客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

　　第4岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

　　校长风险级别：A级廉政风险点：1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。防控措施：1、坚持依法治校；2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；3、严格执行规章制度，落实责任制；4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别：B级廉政风险点：1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会主席风险级别：B级廉政风险点：1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：1、坚持校务公开，接受群众监督；2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；3、严格执行学校规章制度。教务处主任、副主任风险级别：B级廉政风险点：1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；8、毕业证办理，审核不严；防控措施：1、严格执行标准，加强自律意识；2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别：B级廉政风险点：1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；团委书记风险级别：C级廉政风险点：1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：1、加强工作纪律教育、监督；2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。会计风险级别：B级廉政风险点：1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。出纳风险级别：B级廉政风险点：1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。防控措施：1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别：C级廉政风险点：1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；2、严格工作程序，严格规范管理；3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别：C级廉政风险点：1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别：C级廉政风险点：1、班费管理不规范、使用不合理；2、接受学生、家长的礼品、宴请；3、从事有偿家教活动；4、体罚或变相体罚学生；5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；2、加强制度建设，科学规范管理；3、加强监督检查，严查不廉现象。

篇十七：廉洁风险点有哪些方面

　　二、党群领导干部

　　规定和制度办事。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　五、劳动人事

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原

　　始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质和技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算，严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事；9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品；3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量和验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度；6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；5、向他人泄露商业秘密；6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。

　　防控措施：1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；2、加强监督检查；3、严守商业秘密；4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，

　　十二、质量安全保卫

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

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